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　　金融机构高级管理人员任职资格管理办法-2000年3月24日中国人民银行令〔2000〕

　　根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关金融

　　法律、法规，中国人民银行制定了《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，现予发

　　第一条为加强对金融机构高级管理人员的管理，保证金融业的稳健运行，根据《中华

　　人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和其他有关法律、法规，

　　第二条本办法所称金融机构是指经中国人民银行批准，在中华人民共和国境内依法设

　　立的银行、金融资产管理公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、城市

　　上述金融机构经中国人民银行批准在境外设立的分支机构、子公司和控股机构，境内其他

　　第三条本办法所称金融机构高级管理人员，是指金融机构法定代表人和对经营管理具

　　第四条担任金融机构高级管理职务的人员，应接受和通过中国人民银行任职资格审核

　　中国人民银行对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分核准制和备案制两种。适用

　　核准制的高级管理人员任职，在任命前应获得中国人民银行任职资格核准文件；适用备案

　　第五条中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理，包括任职资格审核、

　　第八条担任以下职务的金融机构高级管理人员适用核准制，除应满足第六条、第七条

　　(一)担任政策性银行董事长、副董事长、行长、副行长，应具备本科以上(包括本科)学

　　历，金融从业8年以上，或从事经济工作15年以上(其中金融从业3年以上)；

　　担任总行营业部总经理(主任)，一级分行行长、副行长，境内代表机构、办事处主任、

　　副主任、首席代表，应具备本科以上(包括本科)学历，金融从业6年以上，或从事经济工

　　担任一级分行营业部总经理(主任)，二级分行行长、副行长，应具备大专以上(包括大

　　专)学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上(其中金融从业3年以上)。

　　担任支行行长，应具备高中、中专以上(包括高中、中专)学历，金融从业6年以上，或

　　(二)担任国有独资商业银行董事长、副董事长、行长、副行长，应具备本科以上(包括

　　本科)学历，金融从业10年以上，或从事经济工作15年以上(其中金融从业5年以上)；

　　担任总行营业部总经理、副总经理(主任、副主任)，一级分行(包括直属分行，下同)行

　　长、副行长，应具备本科以上(包括本科)学历，金融从业8年以上，或从事经济工作12

　　担任一级分行营业部总经理、副总经理(主任、副主任)，二级分行行长、副行长，应具

　　备大专以上(包括大专)学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上(其中金融从

　　担任支行行长，应具备高中、中专以上(包括高中、中专)学历，金融从业6年以上，或

　　对金融资产管理公司高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照国有独资商业银行

　　(三)担任股份制商业银行和城市商业银行董事长、副董事长、监事长、行长、副行长，

　　应具备本科以上(包括本科)学历，金融从业8年以上，或从事经济工作12年以上(其中金

　　担任股份制商业银行总行营业部总经理(主任)，分行行长、副行长，异地直属支行行长

　　，应具备大专以上(包括大专)学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上(其中

　　担任股份制商业银行其他支行行长、城市商业银行营业部总经理(主任)、支行行长，应

　　具备高中、中专以上(包括高中、中专)学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以

　　对住房储蓄银行高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照股份制商业银行办理。

　　(四)担任信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司董事长、副董事长，监事长

　　，总经理、副总经理，应具备本科以上(包括本科)学历，金融从业6年以上，或从事经济

　　(五)担任城乡信用社市(地)联社理事长、副理事长、监事长、主任、副主任，应具备大

　　专以上(包括大专)学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上(其中金融从业3

　　担任县(市)联社理事长、副理事长、主任、副主任，应具备中专以上(包括中专)学历，

　　担任城乡信用社理事长、主任，应具备高中、中专以上(包括高中、中专)学历，金融从

　　(六)担任境外中资银行类机构中方派出的董事长、副董事长、监事长、行长(总经理)、

　　副行长(副总经理)，应具备本科以上(包括本科)学历，金融从业8年以上，或从事经济工

　　2年以上(其中金融从业5年以上)，能较熟练地运用一门与所任职务相适应的外语。

　　担任境外中资银行类机构总代表、首席代表，应具备本科以上(包括本科)学历，金融从

　　业6年以上或从事经济工作9年以上，能较熟练地运用一门与所任职务相适应的外语。

　　(七)对其他金融机构高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照同类金融机构办理

　　第九条 对确属工作需要，但不完全符合第八条要求的金融机构高级管理职务的拟任人

　　第十条 对金融机构高级管理人员中属于中央、国务院管理的干部的任职资格审核

　　对担任国家派驻金融机构监事会的监事长、副监事长，其任职资格依据《国有重点金融

　　(一)政策性银行、国有独资商业银行董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计

　　、内部审计部门总经理，一级分行行长助理、总稽核、总会计师，支行副行长，国有商业

　　(二)股份制商业银行副监事长、董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计、内

　　部审计部门总经理，支行(包括异地直属支行)副行长；城市商业银行副监事长、董事，信

　　(三)信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司副监事长、分支机构(包括代表

　　对以上高级管理人员的任职资格要求，除符合本办法第七条外，还应参照本办法第八条

　　第十二条 金融机构及其分支机构临时主持工作超过三个月的副职，应按正职任职资格

　　(一)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚

　　(二)曾经担任因违法经营被吊销营业执照或因经营不善破产清算的企业法定代表人，并

　　(三)对因工作失误或经济案件给所任职金融机构或其他企业造成重大损失负有个人责任

　　(七)已累计两次被中国人民银行或其他监管当局取消金融机构高级管理人员任职资格的

　　第十四条 金融机构高级管理人员未经国家有权部门批准，不得在党政机关任职，不得

　　兼任其他企事业单位的高级管理人员，不得从事除本职工作以外的任何以营利为目的的经

　　第十五条 中国人民银行及其分支行根据金融监管责任制对金融机构高级管理人员任职

　　6 属中国人民银行总行监管的信托投资公司、企业集团财务公司和金融租赁公司等非

　　(二)中国人民银行分行、营业管理部负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资

　　7 属中国人民银行分行、营业管理部监管的信托投资公司、企业集团财务公司和金融

　　(三)中国人民银行中心支行负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：

　　中国人民银行中心支行初审城市商业银行法人机构高级管理人员任职资格，报分行审核

　　(四)中国人民银行支行负责审核或取消农村信用社高级管理人员任职资格；初审城市信

　　用社及其县(市)联社、农村信用社县(市)联社的高级管理人员任职资格，报中心支行审

　　金融机构(包括分支机构)新设立时，高级管理人员任职资格的审核，由中国人民银行机

　　对本办法第九条规定需要进行个案审核的高级管理人员任职资格，经中国人民银行监管

　　第十六条 金融机构向中国人民银行申请审核适用核准制的高级管理人员任职资格，应

　　由任免机构直接向承担任职资格审核责任的中国人民银行或其分支行(以下简称审核行)提

　　对需要初审的，任免机构应先向承担任职资格初审责任的中国人民银行分支机构提交以

　　上书面材料(一式三份)。中国人民银行初审行应尽快完成初审，转报中国人民银行审核

　　第十七条 对适用核准制的拟任人，中国人民银行审核行在接到任职资格申请表等书面

　　材料后，应在5 个工作日内完成资料完整性审查，5 个工作日内无异议，视为申报资料完

　　在确认申报资料完整、并根据本办法第二十五条获得有关监管部门的反馈意见后，中国

　　人民银行审核行应在15 个工作日内完成任职资格审核。对未通过任职资格审核的拟任

　　第十八条 中国人民银行可根据需要对适用于核准制的拟任人进行考试、考察或谈话。

　　第十九条 金融机构报送适用备案制的高级管理人员任职资格，应由任免机构直接向中

　　第二十条 对适用备案制的拟任人，中国人民银行在接到完整的报备材料后，对需否决

　　拟任人任职资格的，应在10 个工作日内向申报机构发出《任职资格否决通知书》。

　　第二十一条 金融机构对高级管理人员的任免决定，应同时抄报中国人民银行审核行和

　　第二十二条 金融机构高级管理人员离任，其任职机构的上级机构或干部管理机构应对

　　该高级管理人员进行离任审计，并对其工作业绩作出综合评价。金融机构上级机构或干部

　　理机构不能进行离任审计的，金融机构应聘请中国人民银行认可的外部审计师进行。

　　离任审计应全面、客观、真实地评价离任高级管理人员。对离任后拟任职的高级管理人

　　员，申报机构在提交申报材料的同时，应提交离任审计报告；对因工作原因不能同时提交

　　第二十四条 对金融机构系统内同级机构、同类性质岗位之间作平行调动的，需要核准

　　的金融机构高级管理人员，若已经经过任职资格审核，原有任职资格仍然有效，不需重新

　　对存在以下三种情形之一的，原有任职资格失效，中国人民银行将重新审核其任职资格

　　(一)金融机构不能在拟任人任职后40 天内提交离任审计报告、也未提前向中国人民银行

　　(三)经离任审计，离任审计对象存在本办法所规定不宜担任金融机构高级管理人员的。

　　第二十五条 对跨系统任职、跨地区任职或本系统内升职、需要核准的拟任人，如果原

　　任职机构的监管部门不是中国人民银行审核行，中国人民银行审核行在审核其任职资格

　　可就拟任人的品行征求拟任人原任职机构的监管部门的意见，该意见和金融机构的申报材

　　第二十六条 中国人民银行应建立金融机构高级管理人员任职资格档案。任职资格档案

　　第二十七条 中国人民银行应对具有不良记录的金融机构高级管理人员建立专档，这些

　　(五)中国人民银行认为需要建立专档管理的具有其他不良记录的金融从业人员。

　　档案内容应包括个人履历、身份证件复印件、相关文件资料、不良记录书面材料等信息

　　第二十八条 金融机构高级管理人员违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、

　　规定，中国人民银行有权依法取消其一定时期直至终身的金融机构高级管理人员任职资

　　对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到撤职处分的金融机构高级

　　管理人员，中国人民银行将取消其5 至10 年(包括10 年)直至终身高级管理人员任职资

　　违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到开除处分的金融机构高级管理

　　金融机构高级管理人员受到本机构董事会(理事会)或上级主管部门根据本机构内部规章

　　给予记大过、降级、撤职、留用察看和开除处分的同时，必须报中国人民银行审核行和监

　　行备案。中国人民银行可视情节轻重，取消其1 至10 年直至终身高级管理人员任职资

　　第二十九条 对出现下列情形之一负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人

　　员，中国人民银行可根据情节轻重及后果，取消1 至10 年(包括1 年)直至终身的任职资

　　(二)发生重大金融犯罪案件后，不及时报案并采取相应措施，不积极配合有关部门查案

　　(三)金融机构内部管理与控制制度长期不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或

　　(五)因严重违规违章经营、内部制度不健全或长期经营管理不善，造成金融机构被接管

　　第三十条 对已任职的高级管理人员，如发现在前任机构任职期间存在违法违规违纪行

　　为及其他不宜担任金融机构高级管理人员的情形，中国人民银行可取消其一定期限直至终

　　第三十一条 中国人民银行对取消任职资格的金融机构高级管理人员，应采用适当形式

　　第三十二条 中国人民银行做出取消金融机构高级管理人员任职资格决定后，如果被处

　　第三十三条 对违反本办法有关规定，存在以下情形之一的金融机构，中国人民银行可

　　视情节轻重，予以通报，并依据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办

　　第三十四条 中国人民银行在本办法实施前颁布的有关文件、规定如与本办法不一致，

　　按本办法执行。中国人民银行1996 年颁布的《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行